又见基金中报低级错误 多家基金公司更正了「基金编号标错」

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来源：中国基金报（ID：chinafundnews）

公募基金中报披露完毕不久，就有基金公司发布更正公告。

9月6日，天治基金发布公告称，旗下五只基金中报出现六处错误，其中既有简单计算失误，也有信息披露不完整造成的遗漏。而在此前，富安达基金刚发布了中报更正公告。

业内人士表示，公开信息披露是普通投资者获得产品、基金公司、基金经理信息的重要渠道。如果不珍惜公开信息披露的义务和权利，就必然会损害行业的公信力。

天治基金发公告更正中报错误

据公告，更正内容涉及五只基金，分别是天治低碳经济、天治可转债增强、天治核心成长、天治天得利和天治研究驱动。

具体而言，天治低碳经济、天治核心成长、天治可转债增强三只基金中“开放式基金份额变动”表中“本报告期基金拆分变动份额”栏对应的份额均更正为“-”，即基金没有拆分变动份额。

天治可转债增强中 “交易所市场债券正回购”项目下的内容更正为:“截至本报告期末2022年6月30日止，基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额人民币1,500,374.95元，于2022年7月1日到期。该类交易要求本基金在回购期内持有的证券交易所交易的债券和/或在新质押式回购下转入质押库的债券，按证券交易所规定的比例折算为标准券后，不低于债券回购交易的余额。”

天治天得利中“交易所市场债券正回购”项目下的内容更正为:“截至本报告期末2022年6月30日止，基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额人民币1,000,099.18元，于2022年7月1日到期。该类交易要求本基金在回购期内持有的证券交易所交易的债券和/或在新质押式回购下转入质押库的债券，按证券交易所规定的比例折算为标准券后，不低于债券回购交易的余额。”

此前，天治可转债增强、天治天得利货币两只基金中期报告都未披露交易交易所债券正回购事项。

另外，还有两处失误发生在天治研究驱动中报中。该基金中报“期末基金份额持有人户数及持有人结构”表中“持有人结构—机构投资者持有份额--合计”栏对应的份额更正为“114.22”。

此外，“8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况”表中“天治研究驱动混合A—占基金总份额比例”栏以及“合计—占基金总份额比例”栏对应的比例分别更正为“0.05%”和“0.04%”。

公开资料显示，天治基金成立于2003年5月27日。截至2022年6月30日，天治基金共有5位基金经理，管理14只基金，资产管理规模为57.19亿元，十几年来几乎没有变化。

基金公司发布的更正公告并不少

无独有偶，在天治基金前，已有基金公司发布公告更改旗下产品中报。

9月2日，富安达基金公告称，8月29日，富安达基金在规定网站披露了旗下基金 2022 年中期报告，现就《富安达成长价值一年持有期混合型证券投资基金2022年中期报告》和《富安达富利纯债债券型证券投资基金2022年中期报告》中相关内容进行更正。

公告显示，两只基金都是部分数据披露错误，具体为关联方即富安达资产管理公司持有两只基金的份额及持有份额占总份额的比例。

记者梳理通过2022年以来基金公司发布的更正公告发现，年初迄今基金公司已发布60多份更正公告，涉及了共十余家基金公司的多只基金产品。从基金公司角度来看，这些基金公司中既有新公司，也有老公司。

在这些更正公告之中，有数字性错误，也有基金名称、代销机构名称等文字性错误，还有大段重要信息遗漏的，甚至还是有整段复制粘贴旧公告信息的。

例如今年4月22日，德邦基金发布公告，更正德邦新添利债券基金一季报的部分内容，主要涉及开放式基金份额变动情况相关数据。

再比如，中融基金于今年8月5日发布公告，更正中融恒通纯债基金提前结束募集的公告标题及部分内容，其中此前公告中关于基金申请认购确认原则的相关内容信披都出现了错误。

此外，还有定期报告中“基金投资策略和运作分析”部分内容有误的。

信披把关须严格

基金公司发布的公告是投资者了解基金产品、基金经理以及基金公司的一扇窗，然而五花八门的信披错误屡屡出现，低质量的信息披露对行业公信力不无影响。

整体来看，基金公告出错的时间主要集中在两个时期，一个是季报、半年报集中发布的时候；一个是发行新产品的时候，错误主要出现在产品招募说明书、合同以及调整募集期、成立公告中。

深圳一位公募合规人士对记者表示， “公告的发布主要是公司监察稽核部和产品部门负责”，“每年季报、半年报、年报发布的时候就比较忙，要汇总核对很多信息，有些时候还遇上网站、网速出问题，可能就会造成很多低级错误。”

另一位公募监察稽核部人士则介绍，定期报告中的披露内容，是经过层层关口后才对外公开的。产品、清算、风控、合规等多个部门都会协同参与，然后托管人复核，然后再反馈给基金公司，基金公司对外公布，并上传证监会系统。

谈及这类有错误的公告是否会对投资者造成影响时，他直言“一般情况下，重要数据的错误影响比较大，一定程度上会对客户造成误导。不过我们发现后也会及时发布公告更正，尽量减少不必要的误会。”

另一位公募人士指出，公开信息披露是普通投资者获得产品信息、基金公司信息、基金经理信息的重要渠道，但基金公司屡屡出现失误甚至犯下低级错误，对公司品牌和行业信誉都会造成一定伤害。基金信息披露是保护基金投资者知情权，维护投资者权益的重要方式之一。基金信息披露是指在基金募集、发行/上市、投资运作、清算等一系列环节中，依照适用的法律法规向基金投资者进行的信息披露。

“如果低质量的法定公开信息披露不断发生，投资者对基金公司及整个公募行业的信任度就会不断降低，这无疑是自毁品牌、自毁信誉。对行业来说，如果相关人员不够尽职尽责，不珍惜公开信息披露的义务和权利，不仅会造成资源浪费，久而久之必然会损害行业的公信力。”他进一步提示到。

编辑：万健祎

校对：李凌锋

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