香港证监会管理着10类牌照有哪些用途呢「香港一号牌照券商」

香港是三大国际金融中心之一，它不仅是内地金融机构走出去的桥头堡，更是国际资本市场的摇篮。在内地投资市场形势变化剧烈的形式之下，申请一个香港金融牌照成为了内地很多公司吸引更多海外投资者和为内地客户配置海外资产的重要方式。以下重点介绍为热门的149号牌照申请的具体情况。

149牌照究竟是什么？

在香港，证监会管理着10类牌照，每一类牌照对应一块业务。要从事相应的业务，就必须获得对应的牌照。这个规矩我相信大家不用多说都懂的，没有规矩不成方圆嘛！

自沪港通之后，越来越多的内地管理机构开始踏入香港市场，通过在香港设立公司来引入海外的投资者。据了解，许多私募管理基金有意向香港申请牌照，将香港作为吸纳国际投资者的平台。

目前，热门金融牌照为1、2、4、6、9号，香港证监会对不同类别的牌照申请的要求有区别，牌照的申请难度也不一样。一起来看看香港十大类金融牌照的现实应用。

在国内人民币贬值、国内金融交易严格监管的情况下，众多国内金融公司进入金融交易均把矛头转向香港，既可以打开国际市场也可以吸引更多国外理性的投资者。更重要的是在香港进行全球投资，利息、配资利率都相比国内门槛更低。资金可以自由配到全球市场而不受资本管制。故香港149号牌办理是金融界的一大火热浪潮。

我们先来了什么是香港149号牌照，对持牌人有什么要求：

第一类牌照：证券交易牌照

用途：是用于为客户提供证券交易的各项服务，如提供股票及期权的买卖服务；能够为客户买卖债券、买入及沽出互惠基金等功能，是9类牌照中持有个人和单位数最多的一个。

申请要求：要看是否持有客户资产来操作资金，一般持有资产和不持有资产的牌照申请难度不一样。

第四类牌照：证券咨询牌照

用途：是咨询类牌照，持有该类牌照的单位，可以给投资人一些适当的投资建议，一般为了促成证券交易，香港4号牌照会和香港1号牌照一起申请。

申请要求：注册香港公司，配置与公司业务规模相适应的公司架构，2名以上的RO，可以和1、9号牌照的持牌负责人重合。

第九类牌照：资产管理牌照

用途：能够帮助海外客户管理资产，是内地大型私募机构追捧的一类香港金融牌照。内地的赤子之心、盛世投资、天马资产都已经通过申请或收购的方式入局了香港市场。申请要求：在香港有公司或者是海外法团；有一定的资金能力用于偿债、经香港证监会考核合格的人员、2名负责人，500万港元以上的缴足股本、300万以上的速动资金。很多询问香港149号牌照代办的投资人中，很多都在寻找带有RO的公司，但实际上，如果公司同时拥有149牌照的，只需要3名RO，在个别的职位上可以共用。

149牌照申请的条件

1、必须在香港注册成立的有限公司或在注册处注册的非香港公司。

2、企业在香港有实际的办公地址（必须为甲级写字楼）。

3、有经验丰富的管理团队去协助运营公司，业务框架、内部监控系统以及合格的负责人员 RO。

4、必须拥有两个持牌人，持牌的个人及负责人员的国籍方面，证监会无任何限制或特别规定。要求最少一名负责人员必须以香港作为基地，以便直接监督有关业务。

5、公司内最少一名负责人员必须为董事局成员。

6、香港公司注册资本要求 500 万港币；必须一直保持实缴股本和流动性资本不少于 300 万港币。必须在香港的银行开立账户。