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CFTC下令商品交易公司支付清洗销售罚款

2021-03-30 15:20:18 来源:

大宗商品期货交易委员会(CFTC)已发布订单文件,并同时针对被告伊利诺伊州的Eagle Market Makers,Inc.(Eagle)进行了清算交易和非竞争性交易,这些交易在芝加哥交易所进行。贸易(CBOT)和芝加哥商品交易所(统称为CME)。

该命令要求Eagle支付35万美元的民事罚款,并执行和改善其内部控制和程序。

执法总监詹姆斯·麦克唐纳(James McDonald)说:“正如今天的行动所表明的那样,CFTC将不懈努力,以确保衍生品市场保持开放和竞争,并且不会受到非法洗手和非竞争性交易的破坏。这种情况应该提醒我们,委员会将继续密切监视我们市场中各种不当行为的交易活动。”

根据该命令,从2015年2月左右至2019年2月,Eagle通过某些交易者在相同的期货合约中为Eagle的专有交易账户输入了类似数量的出价和要约,这些交易实际上是在相互抵消之后执行。这些期货交易涉及玉米,大豆,大豆油,豆粕,小麦和欧洲美元期货合约。根据订单,通常会输入随后的抵消要约,并且其价格要高于其原始的静止要约,和/或类似地输入随后的抵消要约,其价格要低于其原始的静止要约(抵消令)。

具体而言,该订单发现,在每种情况下,Eagle Traders在预交易时段(也称为开市前时段(Pre-Open))中输入了原始出价和/或要约以及随后的抵消订单。根据订单,预开盘是下一个交易时段开始之前的预定时间,通常可以输入,修改和取消订单,但不能执行任何交易。但是,在预开盘期间,有一段定义的时间称为“取消取消”或“锁定”,此时只能输入订单而不能取消或修改订单(锁定期),并且锁定期通常是开盘前30秒,订单状态。

订单发现,在每种情况下,Eagle都会在开盘前输入其出价和报价,然后由于市场条件的变化,不再希望按输入的价格执行这些出价和报价。但是,由于市场条件通常在锁定期间发生变化,因此锁定规则阻止他们修改或取消其原始出价和要约。结果,Eagle Traders在锁定期内输入了抵消订单,以抵消其原始出价和报价。市场开盘后,抵消订单立即抵消了原始出价和报价。该命令得出结论认为,Eagle打算并且确实否定了市场风险或价格竞争,并从事了非竞争性交易的清洗销售。

除了处以350,000美元的民事罚款之外,该命令还要求Eagle停止并制止进一步违反《商品交易法》和CFTC规定,并承诺以某种方式实施和改善其内部控制和程序合理设计,以确保遵守对洗涤销售和非竞争性交易的适用禁令。

CFTC的调查与CME的平行调查一起进行。今天,芝加哥商品交易所(CME)发布了纪律处分通知书,其中Eagle同意因CFTC指令所涉及的清洗交易和非竞争性交易而支付150,000美元的罚款。CFTC在征收民事罚款时,考虑到CME在相关行动中所处的罚款。

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