2021-03-05 11:20:03 来源:
TeleWare的研究表明,只有42%的高级决策者对其公司对MiFID II要求的了解充满信心。尽管距离只有99天,但令人担忧的是,超过一半(54%)的人认为,需要进一步了解欧洲指令的细节。
MiFID II的影响力将是其金融公司的三倍。它旨在加强对投资者的保护,并为市场注入更大的透明度。从资产管理人到交易员,经纪人,银行和交易所,每个人都必须为将于2018年1月3日生效的新制度做准备。
对100位金融服务业高级决策者的调查显示,在实施该指令之前,知识存在不一致之处。十分令人欣慰的是,十分之九(89%)的受访者认为他们所在公司的人都知道该指令。尽管其中近一半(47%)承认需要进一步了解他们的期望。
周五,金融行为监管局(FCA)在纽约市的一次会议演讲中警告说,它已经准备好应付增加的工作量。监管机构去年最重要的趋势是进行的调查数量增加了,增加了75%。
通过引入MiFID II,FCA将捕获更多数据,从每天2000万笔交易报告,到引入新指令后估计为3500万笔。丰富其对更广泛的金融服务市场的看法。
该研究还揭示了各个组织之间知识水平的不一致。大型公司(拥有500多名员工)的高级决策者中,近五分之一(19%)承认员工不了解MiFID II或其要求。
中型公司(拥有50-99名员工)的受访者比大型公司的受访者对指令的了解要多得多,其中90%的受访者对自己公司的员工知道MiFID II充满信心。TeleWare首席执行官Steve Haworth(如图)说:“金融服务市场充斥着有关MiFID II的信息。还有不到100天的时间,令人担忧的是,金融机构中的许多高级决策者对他们的员工知道MiFID II的来龙去脉并不自信。
“还有时间。企业需要确保法规培训是未来几个月的关键优先事项。与提供强大,合规解决方案的供应商合作,同样可以准备流程和系统。”
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