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SEC首次对加密货币对冲基金采取执法行动

2021-03-19 18:20:37 来源:

美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission)首次对一家投资数字资产的对冲基金经理违反投资公司注册规定采取了强制措施。

美国证券交易委员会(SEC)针对加密货币投资公司Crypto Asset Management(CAM)发出了“终止令”,要求其提供的基金被虚假宣传为“美国第一家受监管的加密资产基金”。

CAM和Enneking同意SEC的制止令和谴责,但不承认或否认针对他们的调查结果,并同意支付20万美元的罚款。

根据美国证券交易委员会的命令,总部位于加利福尼亚的对冲基金经理CAM及其唯一负责人蒂莫西·恩内金(Timothy Enneking)在2017年底的四个月内筹集了超过360万美元,同时错误地声称该基金受美国证券交易委员会(SEC)监管。已向该机构提交了注册声明。通过参与未经注册的非豁免公开发行,并将该基金40%以上的资产投资于数字资产证券,CAM使得该基金成为了未经注册的投资公司。在与SEC工作人员联系后,CAM停止了公开发售,并向受影响的投资者提供了回购。

“寻求驾驭数字资产浪潮的对冲基金继续激增,”资产管理部联席主管达布尼·奥里丹(C Dabney O’Riordan)说。“投资顾问必须确保他们提供的资金遵守适用的注册义务,并且必须向投资者准确代表其资金的监管地位。”

 

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