搜索
2020-11-03 18:07:27 来源：新浪财经
10月29日，吉林证监局披露对中邮证券有限责任公司吉林分公司采取出具警示函措施的决定。
经查，该分公司在为普通投资者办理现场开户的过程中，“双录”工作存在不完整、不全面的情况，未全面落实适当性管理义务。
上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》第二十五条规定。按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条的规定，吉林证监局决定对该分公司采取出具警示函的行政监管措施。（文/新浪财经 郝显）
扫二维码 领开户福利！
免责声明：本网站所有信息仅供参考，不做交易和服务的根据，如自行使用本网资料发生偏差，本站概不负责，亦不负任何法律责任。如有侵权行为，请第一时间联系我们修改或删除，多谢。
© 2018 今日中国财经 版权所有
