DFSA举行金融犯罪会议

迪拜金融服务管理局(DFSA)今天在迪拜金融中心(DIFC)举办了一场金融犯罪会议(Financial Crime Conference)。此次会议是DFSA旨在加强金融服务业对打击金融犯罪重要性的认识的持续努力的一部分。会议强调了DFSA为降低洗钱和恐怖主义融资风险而采取的措施。该活动分享了阿联酋国家风险评估(National Risk Assessment)的结果，讨论了阿联酋反洗钱框架的变化，并提供了关于DFSA 2019年金融犯罪预防计划的信息。

此次会议以DFSA以往的年度监管拓展会议(Annual Supervision Outreach Sessions)为基础，重点讨论了为打击金融犯罪而制定的监管政策和框架，包括阿联酋和DFSA在2018年对反洗钱制度所做的改革。

DFSA首席执行官Bryan Stirewalt对与会代表表示欢迎。他表示，“阿联酋坚定地致力于通过明确的指导方针打击各种性质的金融犯罪。建立持续的信息交流与合作是确保阿联酋金融服务业免受非法资金流动威胁的关键组成部分。非法资金流动损害了阿联酋——包括迪拜金融中心的诚信、稳定和声誉”。

DFSA代表阿联酋国家风险评估小组委员会(UAE National Risk Assessment Sub-Committee)分享了阿联酋国家风险评估的结果。分享调查结果将加强对于与阿联酋有关的洗钱/恐怖主义融资风险的了解，并帮助实施基于风险的方法(Risk-Based Approach)以处理金融犯罪风险。阿联酋金融行动特别工作组项目管理办公室代表Waleed Al Hosani博士讨论了该国关于打击洗钱和恐怖主义/非法组织融资的新法律以及该法律下的实施条例。

会议发言人包括阿联酋央行金融情报部门(FID)的代表，他们提供了FID最近的改进情况，并向DIFC监管社区提供了可疑活动报告的反馈。此外，联合国毒品和犯罪问题办公室(UNODC)的代表提供了关于GoAML反洗钱系统的见解和培训。GoAML是UNODC开发的一种新的可疑活动报告系统，为世界各地的金融情报单位所使用。GoAML的实施，以及其它发展，是FID未来阿联酋反洗钱/反恐怖主义融资基础设施战略计划的一部分。

受DFSA监管的实体的官员出席了此次活动，其中包括来自490家获授权公司和116家指定非金融企业的合规官员和洗钱报告官员，以及目前在DIFC运营的16名注册审计师。打击金融犯罪风险仍然是DFSA的一项重要监管重点，也是阿联酋在即将举行的金融行动特别工作组(FATF)第四轮相互评估之前的一个重要重点领域。

（文章来源：中金网）