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FSCA对Prime罚款3万兰特

2019-02-20 16:37:25 来源:中金网

南非金融部门行为监管局(FSCA)对Prime Collective Investment scheme Management Company Prime CIS (RF) (Pty) Ltd处以3万兰特的行政罚款,因其违反了集体投资计划法。

Prime与10X Investments (Pty) Ltd (10X)建立了一个共同命名的投资组合,称为10X Prime High Equity Fund.2018年2月1日至11月14日期间,当10X在其网站上宣传和营销其金融产品时,发布了一份误导性声明,称该基金10年的业绩回报率为每年11.3%。这个业绩数字是不准确和误导性的,因为它与10X提供的退休产品有关。该基金自2015年12月成立以来,第一年的业绩为4%,第二年为6.1%。

FSCA认为,Prime作为基金管理者未能确保广告没有误导性,误导性信息可能诱发投资者对该基金的兴趣。

FSCA认为Prime的行为缺乏应尽的监督责任。为了减轻影响,FSCA认为Prime应对其行为承担责任,在处理时进行合作,纠正违规行为,并实施措施防止此类违规行为再次发生。

(文章来源:中金网)

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