2021-04-08 11:20:33 来源:
德意志银行已同意支付超过1000万美元,以解决两项商品期货交易委员会(CFTC)的执法事宜。
在第一件事中,德意志银行解决了联邦法院的指控,该指控源于涉嫌违反各种掉期数据报告和其他监管违规行为。在第二件事中,CFTC对德意志银行证券公司(DBSI)发出了行政命令,提出并解决了DBSI的两名交易员进行欺骗的指控。根据命令,DBSI手动在芝加哥商品交易所(CME)上放置要约或要约,目的是在执行前取消这些要约或要约,这是一种称为欺骗的非法做法。
CFTC执法总监詹姆斯·麦克唐纳(James McDonald)说:“此案重申了在注册掉期交易商中进行正确报告的重要性。”“委员会负责监督和应对掉期市场中的系统性风险。如果我们无法准确报告注册人的掉期交易活动,我们将无法履行这些义务。”
该同意书对德意志银行处以900万美元的罚款。根据同意书,当事各方承认,基于德意志银行与CFTC工作人员的合作,该刑罚是大幅减少,其中包括在提起诉讼后同意法院指定的监督员。
同意令还要求德意志银行遵守先前的CFTC指令,并禁止德意志银行将来违反《商品交易法》和被发现违反德意志银行的证监会法规的规定。
同意令源于2016年8月提起的投诉,此前自2016年4月16日开始,德意志银行发生了空前的掉期报告平台中断。在接下来的五天内,德意志银行无法报告多种资产类别的任何掉期数据。[请参阅CFTC新闻稿7430-16]根据同意书,德意志银行为解决系统故障而做出的努力加剧了现有的报告问题,并导致了新的报告问题的产生,其中许多问题违反了2015年的命令。
鉴于德意志银行的掉期数据报告,监管和灾难恢复计划失败的原因很广泛,CFTC要求并得到德意志银行的同意,任命了一名监察员,以促进其遵守掉期数据报告义务。同意书发现,在超过两年的诉讼监督期间,该监督提出了许多建议,并由德意志银行实施,以纠正德意志银行的掉期数据报告,监管和灾难恢复计划中的问题。
负责这项行动的执法部门工作人员是Amanda Burks,Philip Tumminio,Kara Mucha,James H Holl,III,Erica Bodin和Rick Glaser。市场监督部的Thomas Guerin以及数据和技术办公室的Robert Stowsky和Kate Mitchel也协助了此事。
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