商品池运营商和首席执行官将因误导性陈述和监管失误而支付超过1000万美元

商品期货交易委员会已发出订单备案，同时对纽约亨廷顿的Catalyst Capital Advisors及其首席执行官Jerry Szilagyi提出指控，要求其就Catalyst及其投资组合经理之一作出的重大误导性陈述以及未能实施适当的监管制度以防止此类错误陈述。

另外，美国商品期货交易委员会（CFTC）指控威斯康星州麦迪逊市的投资组合经理爱德华·沃尔扎克（Edward Walczak）涉嫌在美国威斯康星州西部地区地方法院提起的申诉中存在欺诈行为。

该命令要求Catalyst（一家注册商品池运营商）支付130万美元的民事罚款和8,908,481美元的罚金（包括判决前利息）。该命令还要求Szilagyi支付300,000美元的民事罚款。责令Catalyst和Szilagyi停止并停止进一步违反《商品交易法》（CEA）和CFTC规定的行为。

CFTC执法总监詹姆斯·麦克唐纳（James McDonald）说：“我们致力于保护投资者，包括那些通过共同基金在市场上进行投资的投资者。”“如本例所示，当公司或个人对产品投资风险做出误导性陈述时（这些陈述成为任何投资决策的核心内容，它们将被追究责任。”）

CFTC掉期交易商和中介监督部主任Joshua Sterling补充说：“欧盟委员会的披露要求是确保商品总库投资者获得充分保护的关键，并有助于促进我们市场的完整性，弹性和活力。”我们将继续支持Enforcement的努力，以确保商品池运营商遵守规则。

该命令认为Catalyst及其代理商对Catalyst对冲期货策略基金（该基金）的风险管理做出了重大误导性陈述。具体来说，发现Catalyst对基金投资组合经理关于其对基金风险的管理的虚假陈述负责，以及Catalyst虚假陈述了为限制损失而采取的止损措施，而实际上却没有此类措施。此外，尽管Catalyst表示有专门的风险经理每天监控该基金的风险指标，但该风险经理实际上并未这样做。该命令得出的结论是，Catalyst没有执行或维持适当的程序，以确保Catalyst的行为不会对投资者或投资顾问作出虚假陈述。最终，该命令认定Szilagyi作为对Catalyst违规行为的控制人有责任。

在针对Walczak的投诉中，CFTC声称，至少从2014年11月到2017年2月，Walczak带领投资者或投资顾问认为该基金比实际投资更为安全。除其他外，该投诉称沃尔扎克（Walczak）错误地告诉投资顾问，他已采取具体措施防止该基金损失其价值的8％以上。申诉称，Walczak常规未能按他所说的方式进行对冲，最终导致至少5亿美元的投资者损失。

证券交易委员会（SEC）今天还发布了命令，对Catalyst和Szilagyi进行了类似的指控，并在联邦法院对Walczak提出了申诉。根据CFTC和SEC订单的条款，每个机构都将因Catalyst和/或Szilagyi向对方支付的金钱制裁而获得信用。此外，根据美国证券交易委员会命令的条款，将建立公平基金以使受影响的投资者受益。

CFTC在继续对Walczak提起民事诉讼时，除其他补救措施外，还寻求从违反CEA和CFTC规定，归还，民事罚款，注册禁令以及针对将来违反联邦商品法的永久性禁令中获得的收益，如以下所述：带电。