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2021-04-03 14:20:09 来源：
美国商品期货交易委员会已指控弗吉尼亚州里士满的泰特街贸易公司和弗吉尼亚州切斯特菲尔德的伦纳德·西波拉（Leonard J Cipolla）挪用了客户资金，并进行了与商品交易池有关的欺诈性招标。
投诉还指控泰特街和西波拉分别未能注册为商品池经营者（CPO）和商品交易顾问（CTA）。
CFTC执法总监James McDonald说：“正如这些指控所表明的，CFTC致力于保护客户免受我们市场中的欺诈行为的侵害。”“我们将继续与我们的执法合作伙伴一起努力，以查明和起诉此处指控的欺诈类型。”
如投诉中所述，从2009年6月至2019年4月，泰特街和Cipolla欺诈性地从至少42个集合参与者中征集并收到了约7,096,303美元的期货和期权集合交易。进一步指控，被告挪用了约2,506,958美元的商业开支或个人用途，并向集体参与者支付了类似庞氏骗局的款项约3,066,827美元。
申诉书还称，尽管已接受了集体诉讼参与者的约7,096,303美元，但被告仅将约1,462,834美元转入了交易账户。尽管被告通常承诺共同参与的参与者每年可获得8％至30％的回报，但他们在2009年6月至2019年4月之间的实际交易仅在两年内就实现了盈利，并导致累计净亏损约1,462,305美元。投诉还称，被告向集合参与者提供的陈述未能准确反映其交易结果。
在继续进行的民事诉讼中，CFTC寻求归还欺诈的参与者，非法所得的赃物，民事罚款，永久注册和贸易禁令，以及针对进一步违反《商品交易法》的永久禁令。
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