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2021-04-03 09:20:14 来源：
美国证券交易委员会（SEC）已指控总部位于纽约的经纪交易商AOC Securities及其前首席执行官罗纳尔多·冈萨雷斯（Ronaldo Gonzalez）未能监督AOC经纪人，该经纪人向AOC的重要客户提供某些证券的虚假报价。
根据SEC的命令，AOC的经纪人Frank Dinucci Jr向纽约的投资顾问Premium Point Investments LP提供了虚高的报价。这些订单发现，PPI交易员向Dinucci指示了他应对PPI基金投资组合中的某些抵押贷款支持证券进行估值的价格。作为回报，PPI交易员承诺将证券交易发送给AOC。尽管AOC和Gonzalez都知道Dinucci代表AOC向PPI提供了报价，但他们未能建立或实施合理设计的政策或程序来防止和发现Dinucci的不当行为。SEC先前曾指控Dinucci，PPI以及PPI的某些创始人，合作伙伴和员工涉嫌欺诈性估值方案。在SEC的调查过程中，AOC于2018年底撤销了其经纪交易商的注册。
SEC执法部门综合金融部主管丹尼尔·迈克尔（Daniel Michael）表示：“为防止欺诈性的资产评估，经纪交易员及其高级管理人员必须合理地监督为对冲基金客户提供报价的经纪人。”仪器部。“在执法调查期间向委员会注销注册将不会使此类公司逃避责任。”
在不承认或否认SEC的调查结果的情况下，AOC和Gonzalez同意分别支付25万美元和40,000美元的罚款。SEC的命令还谴责AOC并对冈萨雷斯施加12个月的监督禁令。
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