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2021-04-02 18:20:41 来源：
美国商品期货交易委员会今天宣布，它已针对两家经纪公司BGC Financial，LP和GFI Securities，LLC发出订单备案和结算费用。
订单发现BGC和GFI在其各自的新兴市场外汇期权（EFX期权）柜台雇用的经纪人做出虚假陈述，表示某些出价和要约是可执行的，并且某些交易已经发生。订单于2019年9月30日星期一输入。
各自的命令要求BGC支付1500万美元的民事罚款，GFI支付1000万美元的民事罚款。它们还要求每家公司加强内部控制和程序，规定任命监督员，并制止和制止违反《商品交易法》和CFTC规定的指控。
经纪人和其他中介在我们的市场中扮演着至关重要的角色。CFTC致力于通过确保对欺诈性不当行为负责，从而保护我们市场的完整性。 CFTC执法总监James McDonald说。
各自的订单发现BGC和GFI经纪人在其公司的电子平台上针对EFX期权发布了要约和要约，而实际上，没有交易机构在该水平上出价或要约-经纪人称之为“飞行”的做法。 订单还发现，BGC和GFI经纪人将假交易传达给他们各自的客户-他们称之为“打印”交易的做法。此外，当在平台上击中或取消“飞行”出价或报价时，屏幕将闪烁，表明实际上没有进行交易，从而可能欺骗所有使用该屏幕的客户相信实际交易发生了。
BGC和GFI经纪人通过“飞涨价格”和“印刷交易”来制造更大流动性的幻觉，并在某些情况下，使平台上EFX期权的价差收窄，并诱使客户有时通过平台进行EFX期权交易。以及他们可能没有的价格。
CFTC感谢纽约州总检察长办公室的协助，该办公室今天还宣布，它已与BGC和GFI就相关行为签订了刑事不起诉协议。
CFTC负责此案的执法部门工作人员是Lara Turcik，Elizabeth May，Christopher Giglio，K Brent Tomer，Lenel Hickson，Jr和Manal M Sultan。
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