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2021-03-30 12:20:35 来源：
法规遵从技术和数据分析平台SteelEye宣布了SteelEye平台内的高级经理和认证制度（SM＆CR）功能，可帮助公司有效地监视和管理其法规遵从性。
SM＆CR作为金融行为监管局（FCA）推动变革并减轻消费者和市场风险的战略的关键部分，不应轻视SM＆CR。FCA在其最近的CEO信函中强调了批发金融市场中经营的经纪公司构成的主要危害，并敦促CEO在2019年12月对所有FSMA授权的公司实施SM＆CR之前考虑其战略。
对于金融公司而言，这意味着需要保留所有高级经理角色的最新记录，并记录其作为其指定高级管理职能的一部分而应履行的职责。除其他要求外，它还要求公司对每个高级管理人员的适合度和礼节进行年度评估。
FCA承诺在整个2019年与公司合作，以确保它们以有效方式实施该制度。但是，FCA希望公司证明他们由在适当授权下运作的有效董事会领导。他们还将继续采用各种监督方法来推动改进。
为了帮助公司满足这些要求，SteelEye为客户提供了一个集中的数据平台，用于监视和管理高级经理的职责和角色。“合适和适当”标志和“批准日期”字段可帮助根据SM＆CR适当地标记高级经理。借助“职责图”，公司可以存储和分配高级管理职能。
SteelEye还配备了自动触发器和警报，以提醒公司定义新角色，并满足对每位高级管理人员的健康和礼貌进行持续年度评估的要求。最后，为了帮助公司遵守《行为准则》，SteelEye的贸易和通讯监视提供了监视业务活动，及时响应任何可疑活动并生成定制报告的工具，以将任何纪律处分通知监管机构。
SteelEye首席执行官Matt Smith（如图）说：通过在一个平台上标准化和整合数据，SteelEye简化了证明合规性的原本复杂的过程。通过利用SteelEye平台，简化了SM＆CR法规遵从性，并且公司可以使用各种监管解决方案和工具。
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