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2021-03-27 17:20:25 来源：
全球领先的金融监管合规公司Optima Partners表示，中小型投资公司在运营合规计划方面仍面临严峻挑战，而这需要严格的监管审查。
在不断变化的监管环境中，投资公司被迫投入更多的资源，以跟上不断增长和发展的一系列复杂法规的步伐。但是，与大型公司不同，小型公司可能会处于明显的劣势，因为它们通常缺乏满足这些需求所需的资金，经验，专业知识和技术。
面对预算拮据和处理合规职能的人员少的问题，许多中小型公司无法适当遵守监管要求，使自己面临遭受财务和法律问题以及声誉损害的巨大风险。
此外，多年来，对于投资公司和其他金融服务公司而言，建立强大的合规系统和控制的需求变得越来越重要，尤其是当监管机构现在花更多时间进行审计和检查时。
根据一份行业报告，美国证券交易委员会合规检查与检查办公室（OCIE）在2017财年将美国证券交易委员会注册的投资公司的审计总数增加到15％，而上一年为11％。在同一时期，OCIE的考试总数从226考试增至667。
小型公司面临的最大问题之一是首席合规官的角色通常分配给在公司中承担多种责任的高管，这使得确保公司遵守众多法规极为困难。
除了因不遵守法规要求而可能被罚款和采取其他强制措施外，合规性和尽职调查计划薄弱的公司也可能损害其吸引客户的能力。
最近对私募股权投资者进行的一项调查发现，超过80％的受访者认为，合规管理是评估基金时的关键因素。
Optima Partners首席执行官Jonathan Saxton（如图）说：“我们真正认识到并理解小型投资公司有时会在实施旨在满足当今监管环境要求的合规计划方面遇到的困难。因此，我们创建了一种独特且具有成本效益的方法，使公司能够充分保护其客户和自身。同时，公司可以通过将部分或全部合规职能外包给我们的资深人才和敬业的团队来极大地减轻其运营负担，这些团队在提供全面和前沿的法规合规服务方面经验丰富。
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