2021-03-21 11:21:53 来源:
德意志银行(DB AG)和德意志银行证券公司(DBSI)(合称DB)将支付3000万美元的民事罚款,以结清与CFTC有关贵金属期货市场的操纵,企图操纵和欺骗行为有关的指控。
CFTC订单发现,从2008年2月起至2014年9月,DB AG一直通过某些贵金属交易商(交易商)参与一项计划,该计划通过利用多种交易来操纵贵金属期货合约的价格。关于在商品交易所(COMEX)上交易的贵金属期货合约的手动欺骗技术,以及通过触发客户止损订单的方式进行的交易。
CFTC的执法总监James McDonald(如图)说:“今天的执法行动表明,委员会将积极追求操纵和欺骗我们市场的实体。此外,为了反映该司不断完善的自我报告和合作计划,今天的行动表明,委员会将认可并给予在调查中进行实质性合作并积极开展补救工作的公司以有意义的信誉。该部门合作计划的最终目标是使该部门能够识别并追究对不法行为负责的个人,而不仅仅是对雇用他们的公司负责。今天的行动代表了朝着这个方向迈出的重要一步。”
根据该命令,交易者单独或与其他一个或多个其他人协调,下达了买卖贵金属期货合约的订单,目的是在执行之前取消订单。通常,根据该订单,交易者在期货市场上放置了较大的买入或卖出,目的是在同一市场的另一侧放置另一个较小的买入或卖出(假订单)之前在执行(欺骗订单)之前取消。根据该命令,交易者下达了欺骗订单,目的是造成市场深度的虚假表象,他们知道这会并确实给人以比其他情况更大的买或卖兴趣的印象。该命令认为,DB AG通过交易者的行为进行不当行为,也意图操纵并有时成功操纵贵金属期货合约的价格,并从造成的人为价格中受益。通过操纵。
该命令进一步认定,DBSI没有尽职地履行其监督职责。该命令特别指出,尽管DBSI的监视系统已识别出潜在的不当行为的特定情况,但DBSI并未跟进其电子监视系统识别出的大多数潜在的不当行为的情况。
此外,该命令还发现,在2009年12月至2012年2月的某些其他情况下,DB AG通过并通过一名新加坡交易员的行为下达了订单并执行了交易,以操纵和试图操纵贵金属的价格。期货合约,以触发客户的止损订单,以利于他的专有交易。
该命令认为该行为违反了《商品交易法》和《委员会条例》,并除3000万美元的民用货币外,还命令DB停止并制止进一步的违法行为,并采取特定步骤维护和实施培训计划,系统和控制措施,检测并阻止数据库管理员的欺骗。该命令认为,DB在调查方面进行了实质性合作,并积极采取了补救措施。结果,委员会大幅降低了民事罚款。
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