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CFTC赢得了创纪录的3000万美元举报人奖

2021-03-15 19:20:23 来源:

商品期货交易委员会(CFTC)宣布向举报人提供约3000万美元的奖励,该举报人自愿提供关键的原始信息,从而成功地采取了执法行动。

该奖项是CFTC的举报人计划迄今为止所获得的最大奖项,并且是第五名。

“这是保护举报人的一项重大突破,”举报人律师兼国家举报中心无偿执行主任斯蒂芬·科恩(Stephen M Kohn)说。CFTC在处理和授予举报人奖励方面进展缓慢。对于揭露数万亿美元商品市场中欺诈行为的举报人来说,今天的3000万美元奖金是个好消息。CFTC主席认可的事实是,在举报人案件中获得大额裁决是阻止未来的不法行为,并激励其他举报人向前迈进的关键。

CFTC主席J Christopher Giancarlo说:“举报人计划已成为该机构执法机构中不可或缺的组成部分。”“我们希望这一数额的奖励将激励举报人提出有价值的信息,并向市场参与者发出通知,即个人正在报告有关违反《商品交易法》 [CEA]的质量信息。”

执法司司长詹姆斯·麦克唐纳(James McDonald)说:“举报人的提交已成为我们执法计划的重要组成部分,这使我们能够继续进行我们可能无法检测到的违规行为。这就是我们努力扩展“举报人计划”的原因之一,其中包括增加对即将到来的举报人的保护。我希望举报人计划为我们今后的执法工作做出更大的贡献。

CFTC的举报人计划是根据2010年《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案》(《多德-弗兰克法案》)第748条制定的。CFTC向合格的举报人支付金钱奖励,这些举报人自愿向CFTC提供违反CEA的原始信息,从而导致CFTC采取了成功的执法行动,从而导致了超过100万美元的罚款。根据法律,CFTC会保护举报者的机密性,并且不会泄露可能直接或间接泄露举报者身份的信息。根据《多德-弗兰克法案》(Dodd-Frank Act),雇主不得对举报人进行报复,因为举报人可能向CFTC报告违反CEA的行为。

举报人有资格获得所收取货币制裁的10%至30%。所有举报人奖项均由国会设立的CFTC客户保护基金支付,并完全通过违反CEA行为向CFTC支付的金钱制裁来资助。不会从受害投资者那里收取或保留任何资金来资助该计划。

此前,向CFTC举报人支付的最高赔偿金额是在2016年3月,超过1000万美元。

CFTC举报办公室主任Christopher Ehrman说:“今天的颁奖是该计划致力于奖励那些向CFTC提供高质量信息的人的承诺。”“办公室收到的潜在客户数量每年都以数百人的速度增长。我们希望,该奖项将通过吸引那些了解不法行为的人挺身而出,继续促进CFTC的举报人计划的上升动力和成功。”

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