基金治理不断发展以应对网络风险

IMS（国际管理服务有限公司）是开曼群岛董事服务的领先提供商之一。其董事为他们所代表的基金带来了丰富的经验。公司治理的一个与日俱增相关的领域与网络安全日益增长的威胁有关。

IMS基金总监肖恩·英格斯（Sean Inggs）（如图）表示，这通常是董事会会议的一部分时间，专门用于投资基金的网络安全流程。董事们应该考虑并询问基金的数字和电子流程是如何建立和监控的，不仅是在基金经理级别，而且还在基金管理级别？基金有没有遭受网络破坏？基金的任何服务提供商是否遭受过网络违规行为？如果是这样，违规之后采取了哪些步骤？

英格斯说：“在基金董事会层面考虑合规性时，这是当今基金总监的关键领域之一。”“几乎我所有的美国客户都在吸引网络安全专业人员。令人鼓舞的是，过去12个月来，基金行业在这一问题上一直很积极。”

他认为，最好建议治理专业人员对这一问题采取切实可行的方法，询问一些具体问题，以确定基金经理正在采取哪些实际步骤来实现网络安全。

“这些步骤包括任命合格的第三方网络安全提供商，或者对于拥有财务资源的更大基金，聘请其现有IT团队中的专业人员来处理网络安全。他们还应包括审查基金的服务提供商，以检查他们是否准备充分，并有适当的政策和程序。

“我们看到一些投资者在尽职调查中投入大量时间询问与网络相关的问题。他们想知道经理制定了哪些策略，灾难恢复计划是什么，等等。写下一些东西非常重要。

“此外，董事应在董事的一般风险管理职责范围内评估网络安全风险。许多私募股权基金董事会有单独的风险会议，或者如果没有的话，它们当然是其季度董事会会议的一部分。网络安全风险现在必须成为基金正在进行的风险评估的一部分。” Inggs表示。

不断增加的监督是另类基金经理更全面地接受法规遵从和公司治理的趋势的一部分。

“新经理要认真对待公司治理和董事会组成的压力仍然存在。投资者仍然在问所有常见的问题，例如基金经理的任命数量，经验是什么，是否对特定资产类别有经验等等。我也看到有关风险管理和合规性的更多问题。

有趣的是，我们已经开始看到一种趋势，即越来越多的基金总监被任命为基金内部治理委员会成员，以提供另一层公司治理和主基金层面的独立监督。这是由许多大型机构投资者等推动的。

“我们在一些美国客户中看到了这一点，他们拥有独立董事，分别担任主基金级别和离岸支线基金级别。英格斯总结道，他希望看到这种对冲基金趋势能传播到私募股权基金的LPAC中。