搜索
2021-03-11 11:20:33 来源：
在Northern Trust的调查中，接近50％的投资经理和顾问（纳斯达克：NTRS）在年度监管和保存会议上将客户报告列为MiFID II提出的最大实施挑战。
对11月在伦敦举行的年度活动的100多名参与者进行的调查集中于基金经理面临的监管要求，他们注意到MiFID II面临的其他挑战包括：交易和透明度报告（约20％）；诱因和研究（约20％）以及更新客户文档（约15％）。
“对客户报告的关注程度不足为奇，” Northern Trust监管解决方案负责人罗伯特·安吉尔（Robert Angel）（如图）。“《金融工具市场法规》（MiFIR）中包含的交易成本计算披露很复杂，甚至要求在实施后仍需要正在进行的工作，不仅是机构实体，还有监管机构，因为它们希望进一步合理化相关披露。”
除了对MiFID II的担忧外，该调查还显示65％的与会人员预计即将到来的监管环境将要求与2018年相比增加2018年的时间。
Angel表示：“令人惊讶的是，业界预计将在合规性方面投入更多的精力，而MiFID II将需要在2018年期间持续努力。”“此外，GDPR正在迅速接近，并且许多基金经理专注于其他监管变化，GDPR的重要性和工作可能现在才关注。”
北方信托为全球和各种资产类别的投资经理提供存托，托管，基金管理，投资运营外包和监管解决方案。北方信托基金会定期举办有关法规主题的活动，旨在帮助客户了解法规变化。这是Northern Trust持续支持和保持与客户关系的战略的关键方面。
免责声明：本网站所有信息仅供参考，不做交易和服务的根据，如自行使用本网资料发生偏差，本站概不负责，亦不负任何法律责任。如有侵权行为，请第一时间联系我们修改或删除，多谢。
© 2018 今日中国财经 版权所有
