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2021-03-08 18:20:30 来源：
美国证券交易委员会宣布将从欧盟新的投资研究规则中获得30个月的“临时救济”，该规则将于2018年1月3日根据MiFID II引入。
此举是在与欧洲当局协商后作出的，以回应人们的担忧，即根据新的欧盟法规，美国投资者可能无法获得有价值的研究成果。根据MiFID II，经纪人将不得不单独收取研究服务的费用，而这些服务通常是与交易费捆绑在一起的。欧盟的目的是为投资者提供更大的透明度，并鼓励经纪人开展质量更高的研究。
SEC现在已经发布了三份相关的不作为书，旨在为市场参与者在参与遵守MiFID II的努力中提供更多关于其在美国受监管活动的确定性。
SEC表示，不采取行动的救济措施为市场参与者提供了一条符合美国联邦证券法的方式遵守MiFID II的研究要求的途径。更具体地说，受各种条款和条件的约束，经纪交易商可能会暂时从货币经理处以硬美元或从顾问客户的研究付款帐户中接收研究付款，并且货币经理可能会继续汇总以下交易的订单：共同基金和其他客户。当向经纪商支付研究和经纪费用时，资金管理人可能还会继续依赖现有的安全港。
SEC主席杰伊·克莱顿（Jay Clayton）表示：“今天的不采取行动的缓解措施是根据一系列市场参与者的意见而设计的，以减少过渡到MiFID II研究规定时可能引起的混乱和操作困难。”“工作人员”的来信在欧盟要求改变公认惯例的范围内采取了审慎的方法，并且在不实质性改变美国监管方法的情况下适应了这种改变。这些步骤应使投资者在短期内可以进行研究，在此期间委员会可以评估采取任何进一步行动的必要性。与包括欧洲委员会在内的欧洲当局的合作对SEC的努力至关重要，我欢迎EC今天发布的其他指南。我们期待就这一问题和其他重要问题继续进行对话。
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