2021-03-08 14:21:03 来源:
约瑟夫·杜弗雷斯(Joseph Dufresne)(a / k / a约瑟夫·詹姆斯(Joseph James))和梅根·伦科(Megan Renkow)(a / k / a梅根·詹姆斯(Megan James))及其公司United Business Servicing,LLC和United Business Servicing,Inc.(统称为United Business)将支付4美元。 900万美元用于和解CFTC关于欺诈性出售期货交易策略和系统的指控。
2017年11月22日,美国加利福尼亚州中部地区法官John A. Kronstadt法官签署了同意书,要求Dufresne,Renkow和United Business联合并分别向被欺诈的投资者赔偿3,941,157美元加上100万美元的民事罚款。
除金钱制裁外,还禁止被告在CFTC监管的任何市场进行交易,禁止以任何身份向CFTC申请注册或要求豁免注册。
同意令源自CFTC于2016年9月30日对被告提起的执法行动(请参阅CFTC投诉和新闻稿:7464-16,CFTC向加州居民Joseph Dufresne,Megan Renkow及其公司United Business Servicing,Inc.以Schooloftrade.com的名义经营,欺诈性地推销商品期货策略和系统。
法院在该命令中认定,被告在与SoT交易策略和系统的营销有关的过程中,系统地进行了虚假陈述和遗漏的系统模式。
具体来说,法院认为被告:吹捧SoT的交易策略和系统的获利能力,并声称每年赚取成千上万的交易利润,而事实上,被告的账目从未实现过盈利;向客户和潜在客户虚假地表示,杜夫雷斯尼是一位成功的专业交易员,具有多年的经验和无数的奖项,而事实上,杜夫雷斯尼经验不足,从未得到专业认可,也从未成为盈利的交易员;并且实际上是在SoT的“真实交易室”中实时进行真实账户的获利交易,而实际上在任何被告中都找不到被称为“真实交易室”中的交易或获利的交易的帐户。此外,法院认定,被告未能在其各种招标材料中突出显示CFTC法规要求的有关模拟或假设交易结果和客户推荐的某些披露声明。
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