2021-03-07 19:21:56 来源:
证券交易委员会(SEC)推迟了要求大型共同基金向其委员会提交其投资组合每月详细信息的规则的实施,同时提高了其2016年被黑客入侵的EDGAR归档系统的安全性。
在最初的N-PORT表格合规日期(2018年6月1日)之后的前九个月中,大型基金集团将在记录中保留所需的信息,并应要求向委员会提供。大型基金组织开始提交表格后的一年,小型基金组织必须遵守要求。
主席杰伊·克莱顿(Jay Clayton)(如图)于2017年5月宣布,由于委员会对网络安全风险状况进行评估而延迟。
Clayton说:“今天的委员会行动是谨慎的一步,因为我们将继续努力提升EDGAR和其他系统并评估我们的数据需求,包括我们如何以及何时收集市场敏感数据。”“今天发布的一个重要组成部分是要求大型基金集团保持-并且委员会工作人员可以使用-N-PORT表格中所要求的信息。”
欧盟委员会采用了N-PORT表格,要求注册投资公司以结构化数据格式报告其每月投资组合持有量的增强信息。对于大型基金集团,将于EDGAR系统于2019年4月开始提交N-PORT表格,对于小型基金集团,于2020年4月开始。为了确保投资者不会失去获得重要信息的机会,委员会要求资金继续使用现有的N-Q表格提交公开报告,直到他们开始使用EDGAR在N-PORT表格上提交报告。
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