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2021-03-07 10:20:37 来源：
根据提供给金融服务律师事务所Cleveland＆Co的数据，FCA预计，在高级管理人员和认证制度（SMCR）扩大后，可以对不当行为负责的个人经理人数将达到72,000。
克利夫兰公司（Cleveland＆Co）表示，这代表了SMCR在2016年适用的3159名管理人员。
FCA最近确认了将SMCR扩展到金融服务业所有领域的建议，即扩展到受FCA监管的所有公司，并希望在2018年前实现这一目标。
SMCR规则用于增强金融服务行业员工之间的责任感。如果经理们不采取合理措施避免行为不检，他们将面临罚款，停职和禁令。
SMCR以前仅适用于银行，建筑协会，信用合作社和PRA指定的投资公司。SMCR扩展将使FCA授权的公司的所有高级职员，包括其管辖范围内的财务顾问，私募股权公司和基金经理。
克利夫兰公司（Cleveland＆Co）表示，经理人数将增加20倍以上这一事实表明，金融服务行业在2018年推出之前将面临越来越大的监管负担。
计划纳入该制度的公司将必须大修合规团队，并投入更多资源对员工进行有关SMCR要求的培训。
Cleveland＆Co补充说，随着SMCR的扩大，私募股权和对冲基金公司需要特别小心。他们必须确保SMCR管辖范围内的目标公司完全合规，并且必须了解在这些目标公司担任董事会职位时的责任。
克利夫兰公司董事总经理艾玛·克利夫兰（图）表示：“增加的规模突显了许多公司面临的任务规模。”
“尽管预算较大的最大公司应该能够应对监管方面的变化，但规模最大的较小的公司却需要攀登。”
“了解规则并开展额外的培训（不仅是针对高级员工），将在相对较小的预算中占很大一部分。”
“当务之急是公司不要在最后一刻之前就引入变更，而应早日而不是晚地寻求建议。”
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