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2021-03-04 11:20:18 来源：
一家领先的保险经纪人警告说，对冲基金和投资管理公司可能没有得到适当的保护，以免受金融行为管理局调查的潜在灾难性影响。
FCA“第166条”执行通知所产生的费用从数十万英镑到数百万英镑不等，但是许多FCA监管的公司将无法获得足够的保险。
当对冲基金客户询问其保单涵盖的确切领域时，Allegiance Insure董事总经理Charles Wintour发现了问题。
他说：“对冲基金经理特别向我询问了有关第166条的调查。”“客户认为该政策已涵盖。恐怕我不得不说实际上不是。
“我们被问到是否可以找到一家保险公司来承担这些费用，但据我所知，没有一家保险公司专门为FCA S166调查的费用承担FCA监管实体的费用。”
个人产生的费用将由董事和高级职员责任保险所涵盖，但第166条的审查重点是作为公司实体的公司，而D＆O政策并不扩展到此类调查中产生的公司费用。
Wintour说：“这类技术人员进行审核的最低费用通常在250,000英镑左右，有时甚至达数百万英镑。”“ 2013年至2015年间，第166条调查的总费用超过2亿英镑。“进行S166审查的公司通常是顶级飞行会计师或律师事务所，其费用很高。”
Allegiance Insure在客户服务方面享有来之不易的声誉，因此Wintour决定自己开发一种定制产品，以满足其客户的需求。该政策涵盖了顶级专业服务公司RPC的调查费用和法律咨询，以准备如何进行审查并与监管机构充分合作。
温图尔说：“第166条的调查不仅成本高昂，而且还会造成严重的声誉损失。”这也将使管理层脱离核心业务。
“这项政策确实是必不可少的。如果您没有得到适当的掩盖，那么延长调查的后果绝对是灾难性的。”
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