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2021-03-01 12:21:05 来源：
治理，风险和合规服务提供商Cordium通过在美国推出新的监管托管解决方案，扩大了其针对美国和外国经纪交易商和投资顾问的合规服务。
该平台通过美国证券交易委员会（SEC）的注册和金融行业监管局（FINRA）的成员资格，并提供持续的合规服务，对公司现有的指导公司产品进行了补充。
此次扩展将使Cordium能够为无需SEC注册或FINRA成员资格而需要开始营销的金融服务客户提供支持，尤其是在此活动无法证明注册和成员资格所涉及的成本和精力合理的情况下，从而降低了运营和监管风险。
Cordium集团总裁Bill Mulligan（如图）说：“美国监管机构已表示将更加关注注册投资顾问的分销活动。对于寻求以可靠的方式管理分销的法规和合规性要求的客户，Cordium现在可以提供可靠的高质量解决方案。”
托管的监管平台还将允许Cordium客户按照SEC规则15a-6为外国经纪交易商利用“陪伴”服务，协助非美国经纪交易商接触主要的美国机构投资者。
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