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2021-02-23 15:32:05 来源：
E * TRADE证券和E * TRADE清算公司将共同支付280,000美元的民事罚款，以结清CFTC因未遵守适用的记录保存规则和未能进行认真监督而收取的费用。
这两个实体的总部都在伊利诺伊州芝加哥。
CFTC订单发现，在2009年10月至2014年1月25日之间，E * TRADE证券未为其客户保留和维护某些审核跟踪日志。同样，E * TRADE Clearing在2013年2月注册为期货委员会商人后也没有保留和维护客户审计追踪日志。
该命令认为，由于不保存和维护这些记录，因此E * TRADE证券和E * TRADE清算违反了《商品交易法》（CEA）第4g（a）节和CFTC条例1.31和1.35。 此外，该订单还发现E * TRADE证券和E * TRADE清算违反了CFTC法规166.3，因为它未执行确保保留这些记录的政策和程序，并且未响应其供应商之前的警告，即未保留这些记录这些记录
为防止将来出现类似问题，CFTC订单还要求E * TRADE证券和E * TRADE清算通过更新其政策和程序并向官员和员工提供有关CEA记录保存要求的适当培训，以改善其记录保存程序。 。
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