104个账户上今年首份打新黑名单 11个是上市公司股东

104个账户参与IPO打新违规，被监管层列入了黑名单。

2月11日，中国证券业协会发布《首次公开发行股票配售对象黑名单公告》，这也是2020年的第一份黑名单公告。

证券业协会称：“为规范首次公开发行股票网下投资者及其配售对象的询价与申购行为，根据《首次公开发行股票承销业务规范》和《首次公开发行股票网下投资者管理细则》的规定，我会决定对在主板、中小板、创业板2019年9-10月14个IPO项目网下申购过程中，存在违反《首次公开发行股票承销业务规范》第四十五条、四十六条规定的104个股票配售对象列入黑名单。”

本批公布的104个账户，将自2020年2月12日起，到2021年2月11日期间不得参与IPO新股配售。

在这104个上了黑名单的账户中，有刘艳等78个是个人投资者的自有资金投资账户，其余上榜的账户则来自企业和机构账户。

经天眼查和上市公司的2019年三季报资料，澎湃新闻记者梳理发现，其中有至少11个上榜的自营投资账户来自A股上市公司或上市公司的股东方。

1，上海淮矿资产管理有限公司：是淮河能源（600575）的第二大股东。

2，金世旗国际控股股份有限公司：是中天金融（000540）的第一大股东，航天电器（002025）的第四大股东，中航重机（600765）的第六大股东，贵航股份（600523）的第四大股东。

3，特华投资控股有限公司：是精达股份（600577）的第一大股东，也是辽宁成大（600739）的第二大股东。

4，河南豫光金铅集团有限责任公司：是豫光金铅（600531）的第一大股东。

5，江西汽车板簧有限公司：是方大特钢（600507）的第三大股东。

6，四方电气（集团）股份有限公司：是四方股份（601126）的第一大股东。

7，福建三安集团有限公司：其控股子公司是三安光电（600703）的第一大股东厦门三安电子有限公司。

8，山东慧成基业投资有限公司：是兰生股份（600826）的第八大股东。

9，广东省广弘资产经营有限公司：是广弘控股（000529）的第一大股东。

10，杭州富邦投资有限公司：是龙马环卫（603686）的第五大股东。

11，上海巨圣投资有限公司：是创力集团（603012）的第二大股东。

此外，还有不少金融机构也上了这份黑名单。

信托公司有华信信托股份有限公司自营投资账户上榜。

私募机构则包括上海七王资产管理有限公司、广东惠正投资管理有限公司、珠海安赐共创股权投资基金管理企业（有限合伙）等，其中，深圳市前海道和投资管理有限公司旗下有两只私募产品的账户上榜。

根据证券业协会2018年6月15日发布的《首次公开发行股票承销业务规范》，协会建立首次公开发行股票网下投资者黑名单制度。

《规范》第四十五条要求，网下投资者在参与网下询价时存在下列情形的，主承销商应当及时向协会报告：

1，使用他人账户报价；2，投资者之间协商报价；3，同一投资者使用多个账户报价；4，网上网下同时申购；5，与发行人或承销商串通报价；6，委托他人报价；7，无真实申购意图进行人情报价；8，故意压低或抬高价格；9，提供有效报价但未参与申购；10，不具备定价能力，或没有严格履行报价评估和决策程序、未能审慎报价；11，机构投资者未建立估值模型；12，其他不独立、不客观、不诚信的情形。

而第四十六条则要求，网下获配投资者存在四类情形的，主承销商应当及时向协会报告，包括不符合配售资格；未按时足额缴付认购资金；获配后未恪守持有期等相关承诺的；以及协会规定的其他情形。

此前的1月10日和1月20日，证券业协会曾两度发布《首次公开发行股票配售对象限制名单公告》，与被列入“限制名单”相比，上了黑名单的账户所受到的限制更加严格，限制名单上的账户将被禁止打新半年，而在黑名单上的这些账户则将在一年时间内被禁止打新。