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2019-09-16 15:30:31 来源：中金网
本周四，ESMA(欧洲证券及市场管理局)发布了其 2019年的第二份趋势、风险及隐患(TRV)报告。该文件包括2019年第一季度欧盟国家权威机构(NCAs)收到的投诉数据。
2019年第一季度，消费者向NCAs提出的投诉总数上升，达到一年来的最高水平。在报告中，ESMA通过与过去几年的活动进行比较，对这一趋势进行了解释。该监管机构特别指出，2016年上半年投诉总数出现激增主要是由这两种因素引起的：
· 2015年，差价合约(CFDs)和二元期权相关的潜在问题(投诉是一个滞后指标)
· 围绕银行决议的问题
而2019年第一季度NCAs收到投诉主要由以下两个因素引起：
· 订单执行问题(33%)
· 未经授权的业务(14%)
自2016年以来，有关订单执行方面的问题一直在投诉榜单中居于首位，有关投资建议的问题在2017年投诉榜单中位居第二，而在2018年以及2019年第一季度的投诉总数中，关于该类问题的投诉有所减少，造成这一趋势的一个原因是，在2017年第二季度NCAs记录在案的投诉数据中，就某些投资工具提供咨询意见的投诉激增。
关于引发投诉的金融工具的种类，投诉中涉及债务证券的比例在过去两年大幅下降，2019年第一季度为7%，而2017年第二季度为46%。这一趋势是由多个国家的企业信贷事件和银行决议推动的。
在MiFIR产品干预权力下，由于欧盟大多数国家已经将至少与ESMA措施同等严格的产品干预措施永久化，ESMA并没有更新其临时措施，与此同时，ESMA也对各大国家监管机构提出的差价合约限制措施发表看法，此前，EMSA否决了波兰金融监管局(KNF)提出的决议——对“有经验的交易者”客户类别实施100:1杠杆。ESMA表示，为有经验客户的提高更高的杠杆是不合理的。然而，无论ESMA立场如何，波兰还是坚定的实施了其计划的措施。
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