职业操盘手违规操纵遭处罚

职业操盘手蔡汝洪通过“买入持仓——盘中拉抬、尾市拉抬、对倒交易等手法,导致股价瞬时上涨以及强化上涨趋势——随后30分钟卖出获利”

职业操盘手是A股市场中的一群神秘人物,然而近期中国证监会广东监管局的一则处罚却揭开了他们的神秘面纱:知名职业操盘手蔡汝洪因操纵市场受到顶格处罚。

行政处罚决定书显示,蔡汝洪通过控制的中投永富进取二号私募投资基金、上海节焱添金一号私募投资基金以及徐某娜等自然人账户(合计共14个证券账户)操纵了城地股份(603887,股吧)、健盛集团(603558,股吧)等6只个股,通过“买入持仓——盘中拉抬、尾市拉抬、对倒交易等手法,导致股价瞬时上涨以及强化上涨趋势——随后30分钟卖出获利”,最后合计被罚没460万元。

据了解,蔡汝洪是知名职业操盘手,长期从事投资交易业务,善于把握市场的拐点,善于利用估值差价、事件套利等模型获得超额收益。值得注意的是,从此次行政处罚决定书中公布的蔡汝洪操纵个股盈利情况来看,尚无一只个股失手,每只个股都有盈利:最高37万元,最低也有1万元,累计盈利121万元。

广东证监局表示,当事人蔡汝洪控制使用证券账户徐某娜、中投永富进取二号私募投资基金、上海节焱添金一号私募投资基金等14个证券账户,在交易操纵城地股份、健盛集团、康德莱(603987,股吧)、泰晶科技(603738,股吧)、永吉股份(603058,股吧)、长白山(603099,股吧)等6只个股时,违反了《证券法》第七十七条第一款第(三)项、第(四)项的规定,构成《证券法》第二百零三条所述的操纵证券市场行为。

据了解,目前,市场上流行着一种股票操作方式:为了规避股票价格的大幅波动,集中在下午两点半尾盘集中买入,这也是某些股民的选股技巧。这样操作的目的是规避长期持股的风险,获得短线利润。短线高手买进是为了1天或3天后卖出,无论盈亏都必须在短期内轧平账户,不参与沉闷的盘整。在目前T+1交易制度下,买进后一旦发生风险当日无法卖出,因此短线客将买入时间选择在收盘前15分钟,在此时间段内股价不跌的话,第二天任何时间感觉有风险可随时卖出。当然在买入时间选择上也有一定的技巧,那就是该个股在尾盘前近半小时开始放量,尾盘要有量拉升。正是由于某些股民的这种股票操作方式的这些特点,被一些职业操盘手抓住了漏洞,惨被割“韭菜”。

从蔡汝洪操作手法来看,集中交易时间都在下午2点30分之后。以其操纵健盛集团股票为例,2017年9月1日,蔡汝洪账户组在下午14:27:05至14:30:27,账户组以16.96元至17.30元委托申报270000股,申买金额463.7万元；买成交189400股,买成交金额324.97万元。拉抬后市场成交价17.30元,较拉抬前一笔市场成交价高出0.35元,时段内股价涨幅2.09%。账户组拉抬前未卖出,拉抬期间及随后半个小时卖出518400股,卖出金额896.47万元,卖出均价17.29元。

有私募人士指出,针对目前操纵股价等证券违法犯罪越来越隐秘,证监会对证券期货市场的强监管、严监管也已经常态化,无论从案件查处数量还是从罚没金额上来看,都产生了明显的威慑效果。　(杨建)