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FCA为Secured Energy Bonds的投资者解释索赔选择

2019-05-08 21:05:22 来源:中金网

英国金融市场行为监管局(FCA)日前表示,其获悉由Secured Energy Bonds Plc (以下简称“SEB”)发行的迷你债券已出售给英国投资者;这是在没有金融顾问的建议的情况下进行的。SEB在2015年倒闭,投资者基本上失去了他们的投资。FCA为投资者解释当前的选择。

发行迷你债券并不是一项受监管的活动,因此发行迷你债券的公司不需要获得FCA的授权;FCA没有监管SEB。

迷你债券

迷你债券是一种未上市的债务证券,通常由小企业发行以筹集资金。

迷你债券由于其提供的利率而对投资者具有吸引力。然而,潜在投资者需要了解相关风险。与上市零售债券不同,迷你债券通常流动性较差,因为它们不能转让。它们也可能是高风险的,因为小企业倒闭的几率可能很高。此外,与其它不可转让公司债券的发行一样,假如发行人倒闭,将没有金融服务补偿计划(FSCS)的保护。这一点,以及SEB未获授权的事实,意味着FSCS不涵盖针对SEB的索赔。

FSCS只能针对获授权公司的受保护类型的索赔进行赔偿。

如果违约公司提出受保护的索赔,例如安排投资交易,则FSCS可向符合资格的申索人作出赔偿。

Independent Portfolio Managers Ltd (IPML)——停业清算

获授权的公司一般必须批准有关投资的金融促销,包括迷你债券。

作为一家获授权的公司,IPML对于与受监管活动相关的投资者索赔有着FSCS保护。因此,如果投资者,比方说,提出关于误导性金融促销的合理索赔,而这些金融促销是IPML批准的、与SEB的迷你债券交易相关的,那么投资者也许可以得到FSCS赔偿。是否赔偿将最终由FSCS来决定。

2018年6月21日,FCA取消了IPML的Part 4A权限,因为IPML无法支付所欠金额。

2018年12月11日,Grant Thornton UK LLP的Kristina J Kicks和Nicholas S Wood被任命为IPML的清算人。这些任命是根据法院的命令作出的。

这对投资者意味着什么

IPML正在清算中,因此消费者应该联系FSCS.FSCS已于2018年12月3日宣布IPML违约。

FSCS会决定申索人是否有权获得赔偿。

 

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