科创板受理队伍扩至19家，29家企业正在辅导备案

文 | 21世纪经济报道 张欣培 徐菲

3月28日晚，上交所公布了第三批科创板的受理名单。连同前两批，科创板受理队伍已扩大至19家。科创板自诞生之起就以超预期的速度发展，上交所受理的速度再度超出预期。“首批（受理）审批的速度非常快，没有预料到。”3月28日，南方一家中型券商投行人士向记者表示。

业内人士普遍认为，通过这两批企业的受理，透露了上交所的监管信号。科创板凸显了科技型，彰显了包容性。这些企业的示范作用，也会吸引更多的企业登陆科创板。记者了解到，目前企业登陆科创板的热情比较高。

通过公开媒体报道，各地欲上科创板的企业数量众多。从各地证监局披露的情况看，目前已有29家企业在证监局辅导备案。

科创板为企业的发展创造了机会，也为券商增加了新的业务选择。从企业已受理情况看，华泰联合暂时居于首位。不过，从备案企业来看，中信证券或成最大赢家。

科创板名单释放积极信号

3月28日晚，上交所公布了第三批科创板的受理名单。不过，第三批只有两家企业，福建福光股份与杭州鸿泉物联网，所属行业分别为仪器仪表制造业和计算机、通信和其他电子设备制造业。保荐机构分别为兴业证券和东方花旗。

而前期受理的这些企业，亦被看作监管层向市场释放信号以及提供示范样本的重要依据。“从这两批申报的企业以及不同层面的沟通看，科创板在科技性和行业定位方面的要求更高，其他方面的要求偏低。”一家中型券商投行人士告诉记者。

长城证券就指出，先申报的企业为市场传递了信号。即科创板受理条件实际上会比市场中想象的更加宽泛，根据包容性，鼓励更多科技创新型企业通过科创板获得直接融资渠道，更好地优化市场结构，向亟需资金的高精尖企业、有活力的创新企业倾斜社会资源。

“各家券商手上有些企业本来准备报其他板块，现在科创板出来了，只要行业符合，就去申报了。”前述中型券商人士表示，但是这些申报的，技术上到底是否符合，还要看审核后的结果。

上交所在3月27日的答记者问中就表示，在受理环节，仅是对企业申请文件齐备性、中介机构资质等的核对，相当于申报企业获得了“准考证”，可以进入考场，并不表示一定能够考试通过。

“至于企业是否符合科创属性、是否符合科创板发行上市条件、在财务上是否有瑕疵等实质性问题，将通过第二环节的审核问询来实现。市场各方较为关注的科创企业属性等情况，也将会在审核问询中予以重点关注。”上交所表示。

企业积极性或越来越大

科创板的诞生，为企业的发展提供了良好的机会。21世纪经济报道记者了解到，之前也有少数企业对于科创板心存顾虑，作为全新的板块存在很多不确定性。不过，从整体来说，大多数企业对科创板的热情较大。

有了先申报的这些企业，由于参考效应，可能申请企业意愿会更强一些。21世纪经济报道记者了解到，一些企业正在力求尽快登陆科创板。无论从企业抑或券商层面都力争尽快登上科创板。

“我们之前有个企业目标一直是创业板，也推荐过科创板，但一直有顾虑，最近决定上科创板。最近我们也一直在准备着。”一家中型券商人士告诉记者，“我们也希望尽快申报，有利于公司的品牌建设。”

据记者对各地证监局项目备案情况的统计，已有17家企业的上市地点发生变更。这些企业之前都是将主板或创业板作为上市板块，但近期全部更改至科创板。而目前已有29家计划登陆科创板的企业在其所在证监局进行了备案。

“部分医药、通信、计算机等行业的公司，资金需求量较大，企业自身对上市的意愿比较强烈，科创板相较于主板、中小板和创业板来说更具有包容性，科创板提供了五套上市标准，让企业根据自身实际情况选择按哪种标准申请上市。”3月28日，国金证券投行相关负责人向记者表示。

该负责人进一步表示，随着科创板相关制度不断完善，企业对科创板优势的认知程度进一步加深，企业上科创板的积极性应该更大了。“但是很多企业可能还需要更多时间观察科创板的进展。”其告诉记者。

值得注意的是，作为科创板大本营的上海，企业备案数量最多。根据上海证监局信息披露，目前备案企业数量达到了15家，其次是四川，企业备案数量6家，天津、浙江各2家。

中信证券备案企业最多

在IPO保荐业务遇冷之下，科创板再次为券商提供了新选择。目前，一些券商也都在积极储备科创板项目。兴业证券就表示，自科创板计划推出以来，公司就高度重视，积极响应，快速推进。

国金证券相关人士告诉记者，公司仍在摸底各类符合科创板要求的拟上市公司情况，成熟的企业会向科创板方向推动。“现在来看，行业涉及生物医药、计算机、通信和其他电子设备制造业、新材料、高端装备制造等。今年还有项目可以申报。”该负责人表示。

该负责人告诉记者，最近投行正在做的工作，一是根据科创板的相关规则，修订完善内部制度；二是计划申报科创板项目的项目组做好材料准备和申报工作。目前，国金证券已成功申报一个科创板项目。

在目前两批申报企业的保荐机构中，华泰联合暂时处于领先位置，保荐数量2.5家，中信证券、招商证券、民生证券各2家，长江证券、东吴证券、东兴证券、国泰君安、安信证券各1家。

而从备案企业的保荐情况来看，保荐数量最多的为中信证券，有5家企业正在辅导备案。其次为国泰君安有4家。海通证券、招商证券、中信建投、中金公司、广发证券各有2家。

值得注意的是，一些中小券商也有所收获。例如，英大证券、华安证券、天风证券都各有1家备案企业。英大证券的备案企业是欧林生物，华安证券为秦川物联网，天风证券为盛本智能。