他人代管不知情？龙净环保董秘账户大跌之日“抄底”公司股票

又到年报披露季，上市公司董、监、高违规“忙”。

3月10日晚间，龙净环保（600388.SH）公告称，其董事兼董事会秘书廖剑锋所持证券账户于2019年3月8日以每股12.58元的价格买入公司股票，合计14.62万股，违反了窗口期不得买卖公司股票的相关规定。

数据显示，2019年以来，伴随大盘的强劲走势，龙净环保股价已上涨逾23%。但在3月8日当天，龙净环保股价从开盘的每股12.99元一路下跌至每股12.33元，大跌5.15%。

资料显示，龙净环保2018年年报将于2019年4月5日披露。由此，廖剑锋的行为违反了“上市公司董事、监事和高级管理人员在上市公司定期报告公告前30日内不得买卖本公司股票”的规定和其在《董事、高级管理人员声明及承诺书》中作出的承诺。

龙净环保称，因廖剑锋工作繁忙，其证券账户由其他人员代为管理，其他人员在廖剑锋不知情的情况下误买入龙净环保股票。公告中称，上述股票交易虽然在公司披露定期报告的敏感期内发生，但不存在因获悉重大内幕信息而交易公司股票的情况。

针对后续处理事项，龙净环保称，公司董事会已就廖剑锋证券账户违规买入股票行为向公司控股股东、全体董事、监事、高级管理人员进行了通报，并对其本人在公司内部进行通报批评。

廖剑锋承诺，对于本次窗口期买入的14.62万股公司股票自本公告之日起锁定十二个月，并承诺未来如出售该部分股票，所获收益上缴上市公司。值得一提的是，廖剑锋此前刚于1月4日接替罗继，担任龙净环保董秘。

与窗口期内违规买卖公司股票类似的行为还有短线交易，即上市公司大股东、董事、监事及高级管理人员在六个月内对所持的公司股票进行“买入、卖出”或“卖出、买入”交易。

界面新闻记者注意到，上市公司董、监、高涉及短线交易或在窗口期内违规买入股票的行为在A股时有发生，但金额不高，受到处罚的不多。违规人员多将违规行为归结于“他人代管，本人不知情”及“误操作”。

通常情况下，董、监、高人员涉及短线交易或在窗口期买入公司股票被发现后，上市公司的处理方法多与龙净环保相同，一是将违规股份锁定，二是要求违规人员上缴收益，三是对违规人员进行通报批评并要求其致歉。

界面新闻记者不完全统计发现，2019年以来，已有8家上市公司董、监、高或者大股东涉短线交易，其中6家公司系相关人员“误操作”，1家公司系被动减持，1家公司未披露原因；包括龙净环保在内，共有5家公司董、监、高及大股东存在窗口期违规买卖公司股票的行为。

桃李面包（603866.SH）2019年以来已两度“犯事”。2月28日，因“亲属操作失误”，桃李面包董事盛龙在年报窗口期内违规买入了900股。而此前的1月16日，桃李面包董事长吴志刚在“模拟减持”公司股票时，“误操作”将减持变增持，导致短线交易，被内部通报批评。