搜索
2019-01-25 14:23:08 来源：中金网
澳大利亚证券投资委员会(ASIC)已禁止霍巴特(Hobart)金融规划师马修？盖彭(Matthew Geappen)在5年内提供金融服务。
ASIC的处罚与Geappen建议客户从一种保险产品转向另一种保险产品的做法有关，这种做法使他能够从保险供应商那里获得佣金。
ASIC的调查发现，Geappen有如下行为：
1。 未能为客户的最佳利益行事；
2。 没有提出适当的建议；
3。 未将客户的利益置于自己的利益之上；
4。 没有受过足够的培训或没有能力提供金融服务。
2006年12月18日至2016年12月8日Geappen是Financial Wisdom Limited (FWL)的授权代表，在养老、保险、收入保障产品方面提供理财产品建议。FWL是澳大利亚联邦银行(Commonwealth Bank of Australia)的子公司。
Geappen已行使他的权利，向行政上诉法庭提出上诉，要求复核ASIC的决定。
（文章来源：中金网）
免责声明：本网站所有信息仅供参考，不做交易和服务的根据，如自行使用本网资料发生偏差，本站概不负责，亦不负任何法律责任。如有侵权行为，请第一时间联系我们修改或删除，多谢。
© 2018 今日中国财经 版权所有
