美商务部提议技术出口管制方案，中日欧均有可能受影响

　　若方案通过实施，技术、投资、人才等方面的中美交流会遇到新的阻碍，日本和欧盟也会受到一定影响，但对于这个方案的可行性，业界存在争议

　　11月19日，美国商务部工业与安全局（Department of Commerce, Bureau of Industry and Security, BIS）提出了一份针对关键技术和相关产品的出口管制框架方案，并将面向公众进行为期一个月的意见征询。

　　该文件列出了14个考虑进行管制的领域，包括生物技术、人工智能（AI）、数据分析、量子计算、机器人、脑机接口等在内的前沿技术。

　　该框架称将对美国军民两用和较为不敏感的军品出口进行监管，主要甄别涉及国家安全和高科技的出口，根据是2018年美国国会通过的《出口管制改革法案（Export Control Reform Act）》。

　　该意见征询文件发布于美国联邦公报（Federal Register）官网，截止目前，BIS官网还未发布。

　　目前尚难预料这一方案最终被通过并实施的可行性有多大。有科技界观察人士认为，美国对技术出口管制的门槛自今年起逐步提高，中美两国技术交流前景将增加新变数。但也有科技界人士认为，这一方案虚张声势何施加压力的意味更重，也可能不会成为具体实施的新举措。

　　一家美国知名芯片公司中国区高管近半年忧心忡忡，“我现在担心的是，如果美国总统特朗普哪天突发禁令，禁止我们向中国出口某些品类的高端芯片，我们在中国区的营收就会断崖式下跌。”该高管告诉《财经》(博客,微博)记者。

　　也有不少科技行业人士表示乐观，一家芯片公司市场负责人对《财经》记者表示：“只要不出细则规定具体产品，就没什么关系。”另一家已被美国公司收购的中国AI视觉技术公司CEO也提到，军民两用的技术范围并不广，“至少目前对我们还没有直接影响。”

　　中国是不少美国科技公司最重视的市场之一，在部分科技界人士看来，限制技术出口损害的是中美双方的利益。该征询文件中也提及，“出口管制可能对美国此类技术的发展产生影响”。

　　目前中方有关部门尚未对此有公开评论。消息人士透露，中美正在进行有关贸易问题的进一步磋商，或许不会对这个尚在征求意见阶段的方案做公开反应。

　　美限制举措影响中日欧

　　美国对于中美两国科技交流的限制，自今年起一直在以各种方式出现。

　　今年3月，众议院外交事务委员会主席罗伊斯（Edward Royce）公布了《出口管制改革法案》（Export Control Reform Act，ECRA）的草案，试图通过建立一个新型管制机制应对新生科技带来的挑战，并提高技术转让门槛、防止美国失去在高科技领域的领导力。

　　这项法案通过双轨制分别管理商用、军民两用以及军用技术，前两者及较为不敏感的军用物品出口进行监管由BIS进行监管，主要甄别涉及国家安全和高技术范畴的出口，并以其制定的《出口管制条例》（Export Administration Regulations, EAR）为主要法律依据。

　　今年4月，路透社报道称，美国政府可能要开始对中美企业在AI领域的非正式合作关系进行限制。因为他们担心，“如果不采取措施，中国企业就会越来越强大，在10-15年内挑战我们的企业。”美国财政部助理部长透露，他们正在评估是否能运用这项法案来限制中国企业在美国“敏感技术”上的投资。

　　今年 8月，美国国会通过了《2019财政年度国防授权法案》（the National Defense Authorization Act ，NDAA），美国总统特朗普也在今年8月13日正式签署了作为NDAA法案一部分的ECRA法案，将之前的美国出口管制实践立法，为EAR条例提供永久性法定授权，也增加了对美国“新兴和基础技术” 的出口控制。

　　出台技术交流限制措施的不止美国。彭博社11月18日报道称，欧盟成员国与欧盟议会将于11月20日在布鲁塞尔讨论一项关于审评海外直接投资对于国家安全威胁的法律提案。

　　该报道称，这是对美国外资投资委员会（CFIUS）的一种效仿，目的是针对高速发展国家科技兴国的政策的一种防御政策。

　　与美国关系密切的日本也受到影响，《日本经济新闻》10月29日发表题为《美国死守技术要害》的文章称，日本企业生产出包含美国技术的产品，再向中国出口时，也开始受到美国的限制。

　　影响科技交流和投资

　　美国的一系列动作，意在在于保证美国的技术领导地位。但这些严厉措施，有可能将阻碍世界范围内的正常技术交流和发展进程。

　　以AI领域为例，中国拥有大量丰富的行业数据，也有规模最大的市场需求，美国的优势在于底层技术和算法，这一互补性促使不少中美两国的AI公司展开合作。

　　过去几年，AI产业在中国高速发展，来自美国的AI算法已经被不少中国AI企业转化并使用。开源算法，对于美国来说，能够进一步增强研发基础；对于中国来说，能够更快进行数据处理、落地应用。

　　“已经开源的算法，中国的AI公司都基本已经转化成自己的了，美国方面也不能进行限制。”一位中国AI独角兽公司的市场负责人告诉《财经》记者，“之后美国如果有更新的底层技术迭代，可能会受到限制。”

　　不过，该市场负责人同时提到，“我们现在更担心投资的影响。”这家AI独角兽公司刚刚拿到一笔来自美国的投资。

　　今年，中国对美投资已经有明显下滑趋势，今年6月，咨询公司荣鼎咨询发布的报告显示，今年前5个月，中国针对美国开展的并购和绿地投资等直接投资金额同比下降92%，仅有18亿美元，创七年来最低水平。

　　一位长期关注硅谷科技公司的中国投资人也对《财经》记者表示，他们非常担忧接下来的投资进程，“目前我们的理解是，美国对于来自中国的财务投资限制较小，战略投资行为将被抑制。”

　　投资之外，人才交流也开始受到一定限制，此前《财经》曾报道，美国正在对海外学者采取一系列管控措施，其中部分华人学者是重点关注对象。

　　目前看来，技术、投资、人才等方面的中美交流已相继受到影响，这种状态能否有所缓解，取决于下一步中美磋商进展。

　　附：美国政府拟管制的14个领域

　　（1）生物技术：

　　（i）纳米生物学；

　　（ii）合成生物学；

　　（iii）基因组和基因工程；

　　（iv）神经科学。

　　（2）人工智能（AI）和机器学习技术：

　　（i）神经网络和深度学习（例如：大脑建模、时间序列预测、分类）;

　　（ii）进化和遗传计算（例如：遗传算法、遗传编程）;

　　（iii）强化学习；

　　（iv）计算机视觉（例如：物体识别、图像理解）；

　　（v）专家系统（例如：决策支持系统、教学系统）;

　　（vi）语音和音频处理（例如：语音识别和制作）;

　　（vii）自然语言处理（例如：机器翻译）;

　　（viii）规划（例如：统筹、博弈）;

　　（ix）音频和视频处理技术（例如：语音克隆、深度伪造）;

　　（x）AI云技术；

　　（xi）AI芯片组。

　　（3）位置、导航和定时（PNT）技术。

　　（4）微处理器技术，例如：

　　（i）片上系统（SoC）；

　　（ii）堆叠在芯片上的存储器。

　　（5）先进的计算技术：

　　（i）以记忆为中心的逻辑。

　　（6）数据分析技术：

　　（i）可视化;

　　（ii）自动分析算法

　　（iii）上下文感知计算。

　　（7）量子信息和传感技术：

　　（i）量子计算；

　　（ii）量子加密；

　　（iii）量子传感。

　　（8）物流技术：

　　（i）移动电力；

　　（ii）建模和模拟；

　　（iii）资产总体可见度；

　　（iv）基于分销的物流系统（DBLS）。

　　（9）增材制造（例如3D打印）。

　　（10）机器人：

　　（i）微型无人机和微型机器人系统；

　　（ii）蜂拥技术；

　　（iii）自组装机器人；

　　（iv）分子机器人；

　　（v）机器人编制系统；

　　（vi）智能微尘。

　　（11）脑机接口：

　　（i）神经控制界面；

　　（ii）意识-机器界面;

　　（iii）直接神经界面；

　　（iv）脑机接口。

　　（12）高超音速空气动力学：

　　（i）飞行控制算法；

　　（ii）推进技术；

　　（iii）热保护系统；

　　（iv）专用材料（用于结构、传感器等）。

　　（13）先进材料：

　　（i）自适应伪装；

　　（ii）功能性纺织品（例如：先进的纤维和织物技术）；

　　（iii）生物材料。

　　（14）先进的监控技术，例如：面印和声纹技术。